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集團各部門(mén)、所屬公司：
? ? ??經(jīng)集團第一屆董事會(huì )第63次（2022年第10次）會(huì )議審議通過(guò)，現將《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法實(shí)施細則（試行）》印發(fā)給你們，請嚴格遵照執行。
云南省國有金融資本控股集團有限公司
2022年4月29日
云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法
實(shí)施細則（試行）
第一章 總則
? ? ??第一條 為進(jìn)一步加強對云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“省重點(diǎn)基金”）的統籌管理，規范省重點(diǎn)基金投資運作程序，有效發(fā)揮財政資金的引導作用和投資效益，根據國家相關(guān)法律法規、《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財規〔2022〕11號）及《云南省財政廳關(guān)于做好2022年度云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金工作的通知》（云財金〔2022〕33號 ）等相關(guān)規定，制定本細則。
? ? ??第二條 本細則所稱(chēng)的省重點(diǎn)基金是指由省級財政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項資金和其他政府性資金出資設立的政府引導基金；產(chǎn)業(yè)基金是指由省重點(diǎn)基金和地方政府、社會(huì )資本等出資新設或參股已設的子基金，包括由各行業(yè)主管部門(mén)牽頭設立的省級產(chǎn)業(yè)基金，由各州、市、縣、區等地方政府共同出資設立的地方產(chǎn)業(yè)基金。
? ? ??第三條 云南省國有金融資本控股集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云南金控集團”）指定云南省產(chǎn)業(yè)投資基金有限責任公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“云南產(chǎn)投公司”）以及旗下云南產(chǎn)投股權投資基金管理有限公司（以下“云產(chǎn)基金公司”）作為省重點(diǎn)基金的出資主體，負責省重點(diǎn)基金的出資設立、運營(yíng)管理等具體工作，并負責指導省重點(diǎn)基金對產(chǎn)業(yè)基金的參與出資設立、運營(yíng)管理、監督考核等工作，監督產(chǎn)業(yè)基金規范運營(yíng)管理。云南金控集團負責指導監督省重點(diǎn)基金規范運營(yíng)管理，并做好有關(guān)報批、報告工作。
? ? ??第四條 省重點(diǎn)基金首期規模60.01億元，由云南省財政廳注資到云南金控集團，再由云南金控集團注資到云南產(chǎn)投公司，云南產(chǎn)投公司作為有限合伙人認繳60億元；云南金控集團下屬云產(chǎn)基金公司作為普通合伙人認繳100萬(wàn)元，并擔任基金管理人。
? ? ??第五條 省重點(diǎn)基金主要圍繞加快發(fā)展現代產(chǎn)業(yè)體系、優(yōu)化升級傳統產(chǎn)業(yè)、培育壯大新興產(chǎn)業(yè)等開(kāi)展投資，以設立產(chǎn)業(yè)基金為主，以直接投資項目為輔，還可配套國家相關(guān)基金。
? ? ??第六條 省重點(diǎn)基金存續期限原則上不超過(guò)8年，到期后經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準可適當延長(cháng)。產(chǎn)業(yè)基金存續期原則上不超過(guò)省重點(diǎn)基金存續期。
? ? ??第七條 省重點(diǎn)基金與其他出資人對產(chǎn)業(yè)基金的出資，應在基金章程或協(xié)議中約定同比例到位，各出資方應按照“收益共享、風(fēng)險共擔”的原則，明確約定收益分配和虧損分擔方式，投資虧損應由各出資方共同承擔，省重點(diǎn)基金僅以出資額為限承擔有限責任。
第二章 投資要求
? ? ??第八條 對于省級產(chǎn)業(yè)基金，省重點(diǎn)基金的出資占比原則上不超過(guò)省級產(chǎn)業(yè)基金認繳規模的30%；對于地方產(chǎn)業(yè)基金，省重點(diǎn)基金與地方的出資要求為：基金設立兩年內，原則上按1:1出資；基金設立兩年后，原則上地方的出資不低于省重點(diǎn)基金出資的2倍。省重點(diǎn)基金配套國家級基金的，執行國家相關(guān)規定。省委省政府另有規定的，從其規定。
省重點(diǎn)基金或產(chǎn)業(yè)基金對單個(gè)項目投資原則上不超過(guò)省重點(diǎn)基金或產(chǎn)業(yè)基金認繳規模的20%，原則上不得對所投項目控股，且不為第一大股東。特別重大項目經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準后，可不受上述所設比例限制。
產(chǎn)業(yè)基金章程或協(xié)議中應明確約定省重點(diǎn)基金對產(chǎn)業(yè)基金的投資金額和投資比例限定。
? ? ??第九條 產(chǎn)業(yè)基金直接和間接投向省內的資金比例不低于產(chǎn)業(yè)基金總規模的70%，經(jīng)批準可適當放寬。在產(chǎn)業(yè)基金存續期內，產(chǎn)業(yè)基金投向省外的投資額符合以下條件之一的，可計算為產(chǎn)業(yè)基金投向省內的資金：
? ? ??（一）省外被投企業(yè)注冊地遷至省內，或被省內企業(yè)收購、控股等，則對該等省外已投企業(yè)的投資金額；
? ? ??（二）省外被投企業(yè)對云南省內有符合當地鼓勵產(chǎn)業(yè)方向的新增實(shí)際投資行為（包括但不限于新設企業(yè)或投資已有企業(yè)），則該等省外已投企業(yè)在云南省內實(shí)際投資金額，但不超過(guò)產(chǎn)業(yè)基金投資該等省外企業(yè)的投資金額；
? ? ??（三）省外被投企業(yè)獲得投資金額明確用于云南省內（包括向云南省內的上游產(chǎn)業(yè)鏈采購原材料等），則對該等省外已投企業(yè)的投資金額中實(shí)際用于云南省內的投資金額；
? ? ??（四）基金管理人關(guān)聯(lián)方的投資符合上述要求的；
? ? ??（五）經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準認定的其他情形。
? ? ??第十條 為提高資金使用效率，省重點(diǎn)基金和產(chǎn)業(yè)基金的閑置資金只能投資于銀行存款、國債、地方政府債、政策性金融債和政府支持債券等安全性和流動(dòng)性較好的固定收益類(lèi)資產(chǎn)。
第三章 投資運作
? ? ??第十一條 省重點(diǎn)基金設立投資決策委員會(huì )作為基金投資事項的決策機構。投資決策委員會(huì )由3名委員組成，云南產(chǎn)投公司委派2名、云產(chǎn)基金公司委派1名委員，按照一人一票的方式對權限內基金投資事項作出決議，經(jīng)全體委員表決通過(guò)視為通過(guò)。
? ? ??產(chǎn)業(yè)基金應按照市場(chǎng)化方式建立完善的投資決策機制，項目投資決策流程一般應包括項目立項、盡職調查、決策及決策執行等程序。
? ? ??第十二條 省重點(diǎn)基金投資產(chǎn)業(yè)基金，投資運作程序如下：
? ? ??（一）編制方案。各行業(yè)主管部門(mén)、地方政府根據省委省政府的決策部署，結合各領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況，按本細則第十二條至第十六條要求，商省重點(diǎn)基金管理人共同編制產(chǎn)業(yè)基金設立方案。
? ? ??（二）申報事項。各行業(yè)主管部門(mén)、地方政府按照《產(chǎn)業(yè)基金申報指南》（見(jiàn)附件）的要求，向云南金控集團或其指定的省重點(diǎn)基金管理人提交申報設立產(chǎn)業(yè)基金文件，包括產(chǎn)業(yè)基金設立方案、基金管理人情況、基金章程或協(xié)議草案、出資人出資意向及出資能力證明等相關(guān)材料。
? ? ??（三）資料審查。省重點(diǎn)基金管理人對產(chǎn)業(yè)基金設立方案及相關(guān)材料進(jìn)行審查，確定相關(guān)內容是否符合《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財規〔2022〕11號）、《云南省財政廳關(guān)于做好2022年度云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金工作的通知》（云財金〔2022〕33號 ）及本細則的要求。
? ? ??（四）決策程序。按內部決策程序，經(jīng)云南金控集團審議、省重點(diǎn)基金投資決策委員會(huì )決策通過(guò)后，由云南金控集團將產(chǎn)業(yè)基金設立方案提交省重點(diǎn)基金管理委員會(huì )或省財政廳審議后報省人民政府審批。
? ? ??（五）協(xié)議簽署。產(chǎn)業(yè)基金獲得設立批復后，由省重點(diǎn)基金與產(chǎn)業(yè)基金管理人及其他出資人簽訂產(chǎn)業(yè)基金合伙協(xié)議、公司章程等各項法律文件。
? ? ??（六）實(shí)繳出資。產(chǎn)業(yè)基金管理人按照章程或協(xié)議約定，向省重點(diǎn)基金提出資金需求，由省重點(diǎn)基金管理人按規定程序審核并進(jìn)行出資。
? ? ??（七）投后管理。產(chǎn)業(yè)基金管理人依照基金合伙協(xié)議或章程等對產(chǎn)業(yè)基金進(jìn)行投后管理，重點(diǎn)關(guān)注項目運行、出資權益、風(fēng)險控制以及投資退出等內容。
? ? ??第十三條 產(chǎn)業(yè)基金管理人應當符合以下基本條件：
? ? ??（一）按照規定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案，管理團隊穩定，專(zhuān)業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；
? ? ??（二）具備合理的投資流程和決策程序，嚴格的合規、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；
? ? ??（三）原則上股權投資的經(jīng)營(yíng)管理規模不低于5億元，且近2年取得不低于所投行業(yè)基金平均回報率的盈利水平；
? ? ??（四）實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元；
? ? ??（五）至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員，至少主導過(guò)3個(gè)以上股權投資的成功退出案例；
? ? ??（六）機構及其工作人員無(wú)違法違紀等不良記錄。
? ? ??第十四條 經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準后，具有以下情況的產(chǎn)業(yè)基金管理人可適當放寬條件：
? ? ??（一）具有較強的募資能力，有較明確的意向出資人和出資金額，已出具承諾函或意向函的出資金額占比不低于50%，承諾在中選后最遲6個(gè)月內按時(shí)完成設立任務(wù)，原則上9個(gè)月內落實(shí)首批投資；
? ? ??（二）第三方知名機構權威行業(yè)排名前50名的機構；
? ? ??（三）產(chǎn)業(yè)基金戰略合作方推薦的產(chǎn)業(yè)基金管理人；
? ? ? （四）經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準后認定的其他產(chǎn)業(yè)基金管理人。
? ? ??第十五條 產(chǎn)業(yè)基金管理人其他要求：
? ? ??（一）制訂產(chǎn)業(yè)基金方案中省重點(diǎn)基金出資比例、投決機制、投資方向、投資領(lǐng)域、管理費及門(mén)檻收益率、收益分配等方面的計劃和策略切實(shí)合理可行，鼓勵吸引更多社會(huì )資本；
? ? ??（二）擁有較強的行業(yè)研究能力，擁有豐富的擬設產(chǎn)業(yè)基金投資范圍的優(yōu)質(zhì)項目?jì)滟Y源。同時(shí)具備較深厚的綜合服務(wù)能力和資源，能夠較好地為被投企業(yè)提供投后增值服務(wù)。
? ? ??第十六條 在產(chǎn)業(yè)基金的申報材料中，產(chǎn)業(yè)基金管理人情況應至少包括以下內容：
? ? ??（一）機構概況；
? ? ??（二）股權結構及歷史沿革；
? ? ??（三）財務(wù)與信用情況；
? ? ??（四）機構已管理基金及過(guò)往投資案例情況；
? ? ??（五）機構管理團隊情況；
? ? ??（六）機構內控體系建設、投資決策流程及風(fēng)控體系建設情況；
? ? ??（七）產(chǎn)業(yè)基金投資運營(yíng)策略；
? ? ??（八）利益沖突與防范證明材料；
? ? ??（九）其他必要說(shuō)明的情況。
? ? ??第十七條 在產(chǎn)業(yè)基金的申報材料中，產(chǎn)業(yè)基金方案應至少包括以下內容：
? ? ??（一）設立的背景及目標；
? ? ??（二）設立的必要性及可行性；
? ? ??（三）擬投領(lǐng)域的行業(yè)現狀、發(fā)展前景及重點(diǎn)項目?jì)洌?/span>
? ? ??（四）相關(guān)領(lǐng)域財政資金的投入、改革情況及效果分析，財政出資來(lái)源建議、出資額度，省重點(diǎn)基金退出條件和方式；
? ? ??（五）基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；
? ? ??（六）基金規模、存續期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配等基金要素；
? ? ??（七）基金績(jì)效目標和績(jì)效指標等；
? ? ??（八）各行業(yè)主管部門(mén)或地方政府對產(chǎn)業(yè)基金的支持措施；
? ? ??（九）其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。
? ? ??第十八條 產(chǎn)業(yè)基金協(xié)議簽署后應及時(shí)完成工商注冊及基金備案工作。
? ? ??第十九條 省重點(diǎn)基金可向產(chǎn)業(yè)基金委派投資決策委員，委員席位根據產(chǎn)業(yè)基金章程或協(xié)議約定確定。
? ? ??第二十條 省重點(diǎn)基金對產(chǎn)業(yè)基金的出資原則上應與其他出資同期同比例到位，并采取分期出資，當上期出資的70%完成投資后方可申請下期出資。
? ? ??第二十一條 各行業(yè)主管部門(mén)及地方政府負責牽頭建立相關(guān)產(chǎn)業(yè)基金的投資項目庫，實(shí)行動(dòng)態(tài)管理，根據項目和企業(yè)變化情況嚴格篩選，調入調出，保障產(chǎn)業(yè)基金在省內快速投入。產(chǎn)業(yè)基金投資項目，可優(yōu)先從省級相關(guān)部門(mén)建立的投資項目庫中選擇，具體決策由產(chǎn)業(yè)基金根據投資決策程序確定。
? ? ??第四章 投資退出與收益分配
? ? ??第二十二條 省重點(diǎn)基金對產(chǎn)業(yè)基金的投資，應在產(chǎn)業(yè)基金存續期滿(mǎn)、存續期內達到預期目標時(shí)，按照章程或協(xié)議約定，通過(guò)份額回購、轉讓、清算等方式適時(shí)退出。
? ? ??省重點(diǎn)基金或產(chǎn)業(yè)基金對項目的投資退出，應符合現行國家相關(guān)政策規定，退出途徑包括但不限于基金份額轉讓、并購退出、境內/境外IPO上市后股票減持退出、股東及管理層回購退出以及股權協(xié)議轉讓等。
? ? ??產(chǎn)業(yè)基金投資期限不得超過(guò)產(chǎn)業(yè)基金的存續期，存續期內，對投資回收資金原則上不得再用于對外投資。在項目退出或清算收回資金時(shí)，應及時(shí)將省重點(diǎn)基金出資和歸屬省重點(diǎn)基金出資的收益、利息等全部交回省重點(diǎn)基金。省重點(diǎn)基金收回的資金原則上應及時(shí)分配。
? ? ??第二十三條 有下述情況之一的，省重點(diǎn)基金有權要求提前退出，產(chǎn)業(yè)基金其他出資人應簽署一切必要的文件或履行所有必要的程序以確保省重點(diǎn)基金退出，退出價(jià)格按照產(chǎn)業(yè)基金合伙協(xié)議或章程規定的方式計算，因省重點(diǎn)基金退出而產(chǎn)生的風(fēng)險和損失由產(chǎn)業(yè)基金管理人承擔。
? ? ??（一）章程或合伙協(xié)議簽署后超過(guò)6個(gè)月，未按規定程序和時(shí)間要求完成設立或增資手續的；
? ? ??（二）基金績(jì)效達不到績(jì)效目標；
? ? ??（三）政府引導基金出資產(chǎn)業(yè)基金賬戶(hù)1年以上，產(chǎn)業(yè)基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；
? ? ??（四）募集社會(huì )資本低于約定下限的；
? ? ??（五）產(chǎn)業(yè)投資基金投資領(lǐng)域不符合規定的；
? ? ??（六）未按合伙協(xié)議或章程約定投資的；
? ? ??（七）發(fā)現其他危及產(chǎn)業(yè)投資基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。
? ? ??第二十四條 省重點(diǎn)基金的管理費，按實(shí)際出資到各產(chǎn)業(yè)基金規模和直接投資規模的0.5%/年支付，實(shí)際支付比例應依據基金績(jì)效自評和重點(diǎn)績(jì)效評價(jià)結果確定。產(chǎn)業(yè)基金的管理費由基金管理人與各出資人共同協(xié)商約定。
第五章 風(fēng)險控制與監督管理
? ? ??第二十五條 省重點(diǎn)基金和產(chǎn)業(yè)基金必須遵守國家法律法規，不得從事以下業(yè)務(wù)：
? ? ??（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
? ? ??（二）投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品,但參與上市公司非公開(kāi)發(fā)行交易形成的股份除外；
? ? ??（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；
? ? ??（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
? ? ??（五）進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資；
? ? ??（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
? ? ??（七）其他國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。
? ? ??第二十六條 省重點(diǎn)基金和產(chǎn)業(yè)基金管理人應遵守國家法律法規和行業(yè)規范，建立健全包括風(fēng)險管理制度、重大關(guān)聯(lián)交易制度在內的風(fēng)控合規體系及內部管控制度，依法依規進(jìn)行管理和投資運作，防范各類(lèi)風(fēng)險。
? ? ??第二十七條 省重點(diǎn)基金、產(chǎn)業(yè)基金應由基金管理人以競爭性方式選擇在中國境內設立的托管機構對資金進(jìn)行托管。托管銀行依據托管協(xié)議負責賬戶(hù)管理、資產(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監管，每季度向基金管理人提交監管報告。
? ? ??第二十八條 產(chǎn)業(yè)基金投資人以通過(guò)匯集多數投資者的資金直接或間接投資于產(chǎn)業(yè)基金的，產(chǎn)業(yè)基金管理人應當穿透核查最終投資者是否為合格投資者，并合并計算投資者人數。產(chǎn)業(yè)基金管理人應當勤勉盡責，核實(shí)各出資人是否符合國家相關(guān)政策法規規定的合格投資者要求。
? ? ??第二十九條 云南金控集團指導云南產(chǎn)投公司加強對省重點(diǎn)基金的運作管理，監督檢查省重點(diǎn)基金投資運作、風(fēng)險控制、資金使用及財務(wù)管理情況，并視工作需要委托專(zhuān)業(yè)機構開(kāi)展專(zhuān)項審計。按有關(guān)規定對年度投資計劃進(jìn)行審議并作出決定，及時(shí)報告省重點(diǎn)基金管理委員會(huì )。
? ? ??省重點(diǎn)基金管理人督促產(chǎn)業(yè)基金管理人建立投資決策和風(fēng)險約束機制，指導基金建立科學(xué)的決策機制，識別、防范及處置產(chǎn)業(yè)基金、投資項目的運營(yíng)風(fēng)險。
? ? ??第三十條 省重點(diǎn)基金、產(chǎn)業(yè)基金和云南金控集團應接受審計、財政部門(mén)及其委派的會(huì )計師事務(wù)所的審計、監督。
第六章 盡職免責機制
? ? ??第三十一條 省重點(diǎn)基金和產(chǎn)業(yè)基金應按照“三個(gè)區分開(kāi)來(lái)”的重要思想，建立盡職免責機制。盡職免責是指在開(kāi)展基金投資業(yè)務(wù)過(guò)程中，給予基金投資運作適當風(fēng)險容忍度，遵循基金投資運作客觀(guān)規律，不將正常投資風(fēng)險及基金或單個(gè)項目虧損作為追責依據，對未能實(shí)現預期目標或出現偏差失誤，但不違反法律法規和政策規定，勤勉盡責、未謀取私利的，不作負面評價(jià)，及時(shí)糾錯改正，免除相關(guān)責任或從輕減輕處理。
? ? ??第三十二條 基金管理人及其管理人員適用盡職免責的前提條件為：
? ? ??（一）誠信合法?；鸸芾砣思捌涔芾砣藛T在投資項目盡職調查、決策、投資、管理、收回等全過(guò)程遵循法規和監管規定，恪守職業(yè)道德。
? ? ??（二）投向合規。積極落實(shí)省委、省政府重大決策部署，嚴格按照《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財規〔2022〕11號）規定的投資方向進(jìn)行投資。
? ? ??（三）管理規范?；鸸芾砣思捌涔芾砣藛T嚴格按照規章制度和操作規程實(shí)施投前、投中、投后管理。
? ? ??（四）其他依法依規應當履行的經(jīng)營(yíng)管理職責。
? ? ??第三十三條 在基金投資業(yè)務(wù)開(kāi)展過(guò)程中具有下列情形之一的，經(jīng)研究認定可以對相關(guān)員工盡職免責：
? ? ??（一）在決策中嚴格履行了決策程序，認真請示報告，充分評估和積極防控決策風(fēng)險，但仍然出現決策失誤的。
? ? ??（二）在決策中對錯誤決策提出明確反對意見(jiàn)或者保留意見(jiàn)的。
? ? ??（三）受各級政府和有關(guān)部門(mén)政策變化、法律法規調整、市場(chǎng)環(huán)境變化、不可抗力影響或難以預見(jiàn)的非主觀(guān)故意因素,造成失誤和偏差或造成損失的。
? ? ??（四）在程序合規、盡責履職基礎上，因先行先試、不可抗力等因素，以及科學(xué)估值出現偏差、政策變動(dòng)、投早投新等出現虧損情形的。
? ? ??（五）根據有關(guān)規定可以適用的其他情形。
? ? ??第三十四條 對法律法規以及有關(guān)規定明確追究責任的情形，不屬于盡職免責范圍。有下列情形之一的，不得適用盡職免責機制：
? ? ??（一）涉及道德風(fēng)險、違規違法運作基金的；
? ? ??（二）從事非法或明顯超出基金投資范圍的投資活動(dòng)；
? ? ??（三）違反程序決策或個(gè)人決定重大事項；
? ? ??（四）在進(jìn)行盡職調查、研究論證中隱瞞真實(shí)情況，偽造、提供虛假信息，掩蓋重大問(wèn)題或風(fēng)險隱患的；
? ? ??（五）投后管理不盡職，對發(fā)現的重大問(wèn)題或風(fēng)險隱患隱瞞不報；對明顯存在的風(fēng)險預警信號未及時(shí)揭示、未采取措施的。
第七章 考核與績(jì)效評價(jià)
? ? ??第三十五條 產(chǎn)業(yè)基金管理人根據績(jì)效目標和績(jì)效指標，按年度進(jìn)行績(jì)效自評，并將評價(jià)結果報行業(yè)主管部門(mén)或地方政府，以及省重點(diǎn)基金管理人。
? ? ??產(chǎn)業(yè)基金評價(jià)結果作為省重點(diǎn)基金出資、基金存續、收取管理費的重要依據。對于績(jì)效較好的基金，可采取追加投入、利益讓渡等方式給予激勵；對于績(jì)效達不到預期效果的基金，應減少投資，直至提前退出。
? ? ??第三十六條 省重點(diǎn)基金管理人按年度收集產(chǎn)業(yè)基金的績(jì)效自評，根據省重點(diǎn)基金績(jì)效目標和績(jì)效指標，對省重點(diǎn)基金進(jìn)行績(jì)效自評，并將評價(jià)結果報云南金控集團，由云南金控集團將評價(jià)結果報省重點(diǎn)基金管理委員會(huì )或省財政廳。
? ? ??省財政廳可會(huì )同行業(yè)主管部門(mén)或地方政府組織對省重點(diǎn)基金開(kāi)展重點(diǎn)績(jì)效評價(jià)，主要評價(jià)政策目標實(shí)現程度、財務(wù)效益和管理水平。省重點(diǎn)基金績(jì)效評價(jià)和重點(diǎn)績(jì)效評價(jià)結果作為資金撥付、基金存續、收取管理費的重要依據。
第八章 信息披露
? ? ??第三十七條 產(chǎn)業(yè)基金管理人應按要求向省重點(diǎn)基金管理人報送以下資料：
? ? ??（一）按季報送產(chǎn)業(yè)基金的資產(chǎn)負債表、損益表及現金流量表等報表；
? ? ??（二）按季度、年度報送產(chǎn)業(yè)基金運營(yíng)報告，內容包括產(chǎn)業(yè)基金的政策引導效果、出資變動(dòng)、資產(chǎn)負債、基金估值、利潤及分配情況、管理費用、投資及投資損益情況等運行情況及可能影響投資者權益的其他重大事項；
? ? ??（三）按季度、年度報送托管機構出具的資金托管報告。
? ? ??（四）每個(gè)會(huì )計年度結束后4個(gè)月內報送經(jīng)審計的產(chǎn)業(yè)基金年度審計報告。
? ? ??（五）產(chǎn)業(yè)基金投資企業(yè)主要統計表；
? ? ??（六）其他需要提供的事項。
? ? ??第三十八條 省重點(diǎn)基金管理人應按要求向云南金控集團報送以下資料：
? ? ??（一）按季報送省重點(diǎn)基金的資產(chǎn)負債表、損益表及現金流量表等報表。
? ? ??（二）按季報送省重點(diǎn)基金的政策引導效果、出資變動(dòng)、基金投資回報、管理費用、資產(chǎn)負債、投資損益等運行情況及可能影響投資者權益的其他重大情況。
? ? ??（三）每個(gè)會(huì )計年度結束后4個(gè)月內報送經(jīng)審計的省重點(diǎn)基金年度會(huì )計報告和基金年度運行情況報告。
? ? ??云南金控集團根據《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》規定向省重點(diǎn)基金管理委員會(huì )或省財政廳等部門(mén)報送相關(guān)資料。
第九章 附則
? ? ??第三十九條 本細則由云南金控集團負責制定并解釋。
? ? ??第四十條 本細則自印發(fā)之日起試行。
附件
產(chǎn)業(yè)基金申報指南
一、公開(kāi)申請
? ? ??云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金基本信息及產(chǎn)業(yè)基金申報指南將在云南省國有金融資本控股集團網(wǎng)站（公司網(wǎng)址：http:///）發(fā)布。
? ? ??云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金由各行業(yè)主管部門(mén)、地方政府根據省委省政府的決策部署，結合各領(lǐng)域產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況編制產(chǎn)業(yè)基金設立方案。產(chǎn)業(yè)基金申請機構按照本申報指南要求進(jìn)行申報（模板見(jiàn)后）。產(chǎn)業(yè)基金申報采取遞交電子材料和紙質(zhì)材料相結合的方式。請申請機構先將包括蓋章掃描版及word版的電子材料發(fā)送至官方郵箱（jjglb20212021@163.com），經(jīng)省重點(diǎn)基金管理人初審認為無(wú)需補充的，再提交紙質(zhì)材料，紙質(zhì)材料需要正本1本和副本2本，正副本均需加蓋騎縫章。紙質(zhì)版郵寄至云南省產(chǎn)業(yè)投資基金有限責任公司（郵寄地址：云南省昆明市西山區人民西路云投財富商業(yè)廣場(chǎng)B1棟19層）。申請機構對申請材料的合法性、真實(shí)性、有效性、一致性負完全責任。
? ? ??二、方案初審
? ? ??省重點(diǎn)基金管理人對產(chǎn)業(yè)基金設立方案及相關(guān)材料進(jìn)行審查，確定相關(guān)內容是否符合《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》（云財規〔2022〕11號）、《云南省財政廳關(guān)于做好2022年度云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金工作的通知》（云財金〔2022〕33號 ）及《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法實(shí)施細則（試行）》的要求，并在10個(gè)工作日內通過(guò)郵件及電話(huà)反饋初審意見(jiàn)。
? ? ??三、盡職調查
? ? ??省重點(diǎn)基金管理人委托第三方機構對產(chǎn)業(yè)基金申請機構及投資團隊開(kāi)展盡職調查，并出具盡職調查報告。
? ? ??四、報批程序
? ? ??按內部決策程序，經(jīng)云南金控集團審議、省重點(diǎn)基金投資決策委員會(huì )決策通過(guò)后，由云南金控集團將產(chǎn)業(yè)基金設立方案提交省重點(diǎn)基金管理委員會(huì )或省財政廳審議后報省人民政府審批。
? ? ??五、發(fā)布通知
? ? ??產(chǎn)業(yè)基金方案經(jīng)省人民政府批準后，結果將在云南省國有金融資本控股集團網(wǎng)站上發(fā)布。
? ?
XX基金設計方案
一、基金方案
? ? ??（一）設立的背景及目標；
? ? ??（二）設立的必要性及可行性；
? ? ? （三）擬投領(lǐng)域的行業(yè)現狀、發(fā)展前景及重點(diǎn)項目?jì)洌?/span>
? ? ??（四）相關(guān)領(lǐng)域財政資金的投入、改革情況及效果分析，財政出資來(lái)源建議、出資額度，省重點(diǎn)基金退出條件和方式；
? ? ??（五）基金主要發(fā)起人、管理人和托管人基本情況；
? ? ??（六）基金規模、存續期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配等基金要素；
? ? ??（七）基金績(jì)效目標和績(jì)效指標等；
? ? ??（八）各行業(yè)主管部門(mén)或地方政府對產(chǎn)業(yè)基金的支持措施；
? ? ??（九）其他需要說(shuō)明的問(wèn)題。
? ? ??二、基金管理機構
? ? ??（一）機構概況；
? ? ??（二）股權結構及歷史沿革；
? ? ??（三）財務(wù)與信用情況；
? ? ??（四）機構管理團隊情況（表1）；
? ? ??（五）機構已管理基金及過(guò)往投資案例情況（表2、表3）；
? ? ??（六）機構內控體系建設、投資決策流程及風(fēng)控體系建設情況；
? ? ??（七）產(chǎn)業(yè)基金投資運營(yíng)策略；
? ? ??（八）利益沖突與防范證明材料；
? ? ??（九）其他必要說(shuō)明的情況。
? ? ??三、項目?jì)?/span>
? ? ??（一）重點(diǎn)擬投項目（詳細介紹目前對接較為成熟的擬投項目情況，包括但不限于擬投資時(shí)間、投資方式和投資金額等）
? ? ??（二）項目?jì)淝闆r（列出全部?jì)漤椖炕厩闆r，表4）
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