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省直各有關(guān)部門(mén)，各州（市）財政局，宣威市、鎮雄縣、騰沖市財政局，有關(guān)省屬?lài)衅髽I(yè)：
? ? ??為充分發(fā)揮財政資金的引導和撬動(dòng)作用，支持產(chǎn)業(yè)強省建設，規范省級政府產(chǎn)業(yè)基金募投管退行為，現將《云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法》印發(fā)你們，請遵照執行。
云南省財政廳
2022年2月26日
云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金管理暫行辦法
第一章 總 則
? ? ??第一條 為充分發(fā)揮財政資金的引導和撬動(dòng)作用，發(fā)揮市場(chǎng)在資源配置中的決定性作用，推動(dòng)云南傳統產(chǎn)業(yè)轉型升級和戰略性新興產(chǎn)業(yè)加快發(fā)展，根據《財政部關(guān)于印發(fā)〈政府投資基金暫行管理辦法〉的通知》（財預〔2015〕210號）、《財政部關(guān)于財政資金注資政府投資基金支持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的指導意見(jiàn)》（財建〔2015〕1062號）、《財政部關(guān)于加強政府投資基金管理 提高財政出資效益的通知》（財預〔2020〕7號）等有關(guān)規定，結合我省實(shí)際，現制定本辦法。
? ? ??第二條 云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金采用“政府引導基金+產(chǎn)業(yè)基金”的模式。政府引導基金是指由省級財政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項資金和其他政府性資金出資設立的基金。產(chǎn)業(yè)基金是由政府引導基金與社會(huì )資本共同出資設立，并按市場(chǎng)化方式運作、符合我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展重點(diǎn)方向的產(chǎn)業(yè)基金。各州、市、縣、區人民政府可根據當地實(shí)際情況，參與產(chǎn)業(yè)基金設立。
? ? ??第三條 云南省重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金按照“政府引導、專(zhuān)業(yè)運作、風(fēng)險可控”的原則運行。
? ? ??第四條 政府引導基金由云南省國有金融資本控股集團有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“金控集團”）設立和管理運營(yíng)。產(chǎn)業(yè)基金由各行業(yè)主管部門(mén)牽頭擬制基金方案，按程序報批后，統一由政府引導基金出資設立，政府引導基金出資采用同步認繳制，與社會(huì )資本同步到位或社會(huì )資本優(yōu)先到位。為更好地發(fā)揮政府出資引導作用，政府引導基金取得的投資收益可向合作對象進(jìn)行讓利。
? ? ??第五條 產(chǎn)業(yè)基金主要圍繞我省產(chǎn)業(yè)強省建設確定的重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)開(kāi)展投資。產(chǎn)業(yè)基金布局適度集中，聚焦需要政府調節的關(guān)鍵性、創(chuàng )新型行業(yè)領(lǐng)域，防止對民間投資形成擠出效應。
? ? ??第六條 產(chǎn)業(yè)基金主要投資省內各產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域的優(yōu)質(zhì)企業(yè)，直接或間接投資省內的金額不得低于基金總規模的70%，經(jīng)批準可適當放寬。
第二章 產(chǎn)業(yè)基金的設立
? ? ??第七條 產(chǎn)業(yè)基金采用有限合伙制、公司制或契約制的形式設立。
? ? ??第八條 金控集團應當會(huì )同其他出資人按照現行法律法規，制定公司章程、有限合伙協(xié)議等，明確投資基金設立的基金規模、存續期限、出資方案、投資領(lǐng)域、決策機制、基金管理機構、風(fēng)險防范、投資退出、管理費用和收益分配等。
? ? ??第九條 政府引導基金應嚴格遵守有關(guān)監管規定，不得向其他出資人承諾投資本金不受損失，不得承諾最低收益，國家另有規定的除外。產(chǎn)業(yè)基金不得要求或接受地方政府及其部門(mén)作出承諾回購投資本金、保本保收益等兜底安排，不得通過(guò)結構化融資安排或采取多層嵌套等方式將產(chǎn)業(yè)基金異化為債務(wù)融資平臺。
第三章 機構職責
? ? ??第十條 省財政廳負責安排省級財政扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項資金和其他政府性資金，納入年度預算管理，根據項目投資進(jìn)度、實(shí)際用款需求和績(jì)效評價(jià)結果，注資金控集團。
? ? ??第十一條 省發(fā)展改革委負責做好產(chǎn)業(yè)規劃、政策制定及投資指引，會(huì )同各行業(yè)主管部門(mén)，向基金推薦優(yōu)質(zhì)項目，監督跟蹤產(chǎn)業(yè)發(fā)展情況。
? ? ??第十二條 省委宣傳部、省發(fā)展改革委、省工業(yè)和信息化廳、省科技廳、省農業(yè)農村廳、省商務(wù)廳、省文化和旅游廳、省地方金融監管局等行業(yè)主管部門(mén)，負責牽頭擬制各自領(lǐng)域的產(chǎn)業(yè)基金方案；會(huì )同省財政廳分析、整合各領(lǐng)域扶持產(chǎn)業(yè)發(fā)展的專(zhuān)項資金；負責圍繞我省產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰略和行業(yè)規劃，加強基層項目庫建設，定期向基金推薦項目，參與基金管理，發(fā)揮部門(mén)的指導、監督作用；負責做好產(chǎn)業(yè)基金的事前績(jì)效評估，制定績(jì)效目標和績(jì)效指標，開(kāi)展績(jì)效監控。
? ? ??第十三條 金控集團主要負責監督基金的規范運營(yíng)，建立項目?jì)鋷?，為基金提供項目信息查?xún)和項目對接服務(wù)。對政府引導基金日常運作進(jìn)行監管和指導，會(huì )同其他投資人和行業(yè)主管部門(mén)依法依規選擇產(chǎn)業(yè)基金管理機構，并督促基金管理機構按本辦法第五條規定的領(lǐng)域進(jìn)行投資；督促產(chǎn)業(yè)基金管理機構建立投資決策和風(fēng)險約束機制，指導基金建立科學(xué)的決策機制，識別、防范及處置產(chǎn)業(yè)基金、投資項目的運營(yíng)風(fēng)險；按季編制產(chǎn)業(yè)基金的資產(chǎn)負債表、損益表及現金流量表等報表并報送行業(yè)主管部門(mén)，于每個(gè)會(huì )計年度結束后4個(gè)月內向管理委員會(huì )、行業(yè)主管部門(mén)提交經(jīng)審計的產(chǎn)業(yè)基金年度會(huì )計報告和基金年度運行情況報告；按季向管理委員會(huì )、行業(yè)主管部門(mén)和省財政廳報送重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金的政策引導效果、政府引導基金出資變動(dòng)、基金投資回報、管理費用、資產(chǎn)負債、投資損益等運行情況及可能影響投資者權益的其他重大情況；根據產(chǎn)業(yè)基金用款需要將政府引導基金出資到產(chǎn)業(yè)基金。對政府引導基金財產(chǎn)實(shí)行分銀行賬戶(hù)核算。
? ? ??第十四條 產(chǎn)業(yè)基金管理機構主要負責建立規范的基金“募投管退”運營(yíng)管理機制；制定基金投資運作、風(fēng)險控制、資金使用及財務(wù)管理等制度；對立項項目開(kāi)展盡職調查，提出投資建議；按照產(chǎn)業(yè)投資基金投資決策委員會(huì )審議確定的投資方案，進(jìn)行入股談判、簽訂協(xié)議、投后管理、基金退出等具體投資事宜，定期向金控集團報送基金運作情況。每年末組織實(shí)施績(jì)效自評，并報金控集團。
? ? ??第十五條 各州、市、縣、區人民政府可根據財政收支狀況和產(chǎn)業(yè)需求，積極參與產(chǎn)業(yè)基金設立，基金在同等條件下，優(yōu)先支持參股地區產(chǎn)業(yè)發(fā)展。年度預算中，未足額保障“三?！?、債務(wù)付息等必保支出的，不得安排資金參與基金設立。地方政府債券資金不得用于產(chǎn)業(yè)投資基金設立或注資。
第四章 投資運作
? ? ??第十六條 產(chǎn)業(yè)基金通過(guò)直接投資項目的方式進(jìn)行運作。
? ? ??第十七條 產(chǎn)業(yè)基金管理機構由金控集團會(huì )同其他出資人、行業(yè)主管部門(mén)依法依規遴選，基金管理機構應具備以下基本條件：
? ? ??（一）按照規定在中國證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì )登記備案，管理團隊穩定，專(zhuān)業(yè)性強，具有良好的職業(yè)操守和信譽(yù)；
? ? ??（二）具備合理的投資流程和決策程序，嚴格的合規、風(fēng)險控制機制以及健全的財務(wù)管理制度；
? ? ??（三）原則上股權投資的經(jīng)營(yíng)管理規模不低于5億元，且近2年取得不低于所投行業(yè)基金平均回報率的盈利水平；
? ? ??（四）實(shí)繳資本不低于1000萬(wàn)元；
? ? ??（五）至少有3名具備3年以上股權投資基金管理工作經(jīng)驗的專(zhuān)職高級管理人員，至少主導過(guò)3個(gè)以上股權投資的成功退出案例；
? ? ??（六）機構及其工作人員無(wú)違法違紀等不良記錄。
? ? ??第十八條 產(chǎn)業(yè)基金存續期原則上不超過(guò)8年，經(jīng)相關(guān)審議決策程序批準后可適當延長(cháng)。
? ? ??第十九條 產(chǎn)業(yè)基金退出途徑包括但不限于基金份額轉讓、并購退出、境內/境外IPO上市后股票減持退出、股東及管理層回購退出、股權協(xié)議轉讓及其他方式退出。產(chǎn)業(yè)基金在參股由有關(guān)部門(mén)認定的高層次創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)團隊所辦企業(yè)時(shí)，可約定在一定期限內，創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)團隊按照投資本金和同期貸款市場(chǎng)報價(jià)利率回購股權，激發(fā)創(chuàng )新創(chuàng )業(yè)積極性。
? ? ??第二十條 產(chǎn)業(yè)基金應在公司章程或合伙協(xié)議中明確基金規模、存續期限、投資領(lǐng)域、管理費率、收益分配、基金管理人及其權責等核心要素。
? ? ??第二十一條 政府引導基金應與其他出資人約定，有下述情況之一時(shí)，政府引導基金可提前退出：
? ? ??（一）章程或合伙協(xié)議簽署后超過(guò)6個(gè)月，未按規定程序和時(shí)間要求完成設立或增資手續的；
? ? ??（二）基金績(jì)效達不到績(jì)效目標；
? ? ??（三）政府引導基金出資產(chǎn)業(yè)基金賬戶(hù)1年以上，產(chǎn)業(yè)基金未開(kāi)展投資業(yè)務(wù)的；
? ? ??（四）募集社會(huì )資本低于約定下限的；
? ? ??（五）產(chǎn)業(yè)投資基金投資領(lǐng)域不符合規定的；
? ? ??（六）未按章程或合伙協(xié)議約定投資的；
? ? ??（七）發(fā)現其他危及產(chǎn)業(yè)投資基金安全或違背政策目標等事前約定退出情形的。
? ? ??第二十二條 產(chǎn)業(yè)基金在項目退出時(shí)，按照相關(guān)程序決定收回的本金及收益是否進(jìn)行循環(huán)投資。產(chǎn)業(yè)基金終止后應及時(shí)進(jìn)行清算，政府引導基金按出資份額收回本金及收益。
第五章 管理監督
? ? ??第二十三條 產(chǎn)業(yè)基金必須遵守國家法律法規，不得從事以下業(yè)務(wù)：
? ? ??（一）從事融資擔保以外的擔保、抵押、委托貸款等業(yè)務(wù)；
? ? ??（二）投資二級市場(chǎng)股票、期貨、房地產(chǎn)、證券投資基金、評級AAA以下的企業(yè)債、信托產(chǎn)品、非保本型理財產(chǎn)品、保險計劃及其他金融衍生品；
? ? ??（三）向任何第三方提供贊助、捐贈（經(jīng)批準的公益性捐贈除外）；
? ? ??（四）吸收或變相吸收存款，或向第三方提供貸款和資金拆借；
? ? ??（五）進(jìn)行承擔無(wú)限連帶責任的對外投資；
? ? ??（六）發(fā)行信托或集合理財產(chǎn)品募集資金；
? ? ??（七）其他國家法律法規禁止從事的業(yè)務(wù)。
? ? ??第二十四條 政府引導基金和產(chǎn)業(yè)基金應以競爭性方式選擇托管銀行。托管銀行依據托管協(xié)議負責賬戶(hù)管理、資產(chǎn)保管、資金撥付和結算等日常工作，并對投資活動(dòng)進(jìn)行動(dòng)態(tài)監管，每季度向基金管理機構提交監管報告。
? ? ??第二十五條 政府引導基金、產(chǎn)業(yè)基金、金控集團應接受審計、財政部門(mén)及其委派的會(huì )計師事務(wù)所的審計、監督。
? ? ??第二十六條 產(chǎn)業(yè)基金管理機構根據行業(yè)主管部門(mén)建立績(jì)效目標和績(jì)效指標，按年度進(jìn)行績(jì)效自評，并將評價(jià)結果報行業(yè)主管部門(mén)和金控集團。金控集團負責組織重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金績(jì)效自評，并將自評結果報省財政廳。
? ? ??第二十七條 省財政廳可組織對重點(diǎn)產(chǎn)業(yè)投資基金開(kāi)展重點(diǎn)績(jì)效評價(jià)，主要評價(jià)政策目標實(shí)現程度、財務(wù)效益和管理水平?？?jì)效自評和重點(diǎn)績(jì)效評價(jià)結果作為基金存續、計提管理費的重要依據。
? ? ??第二十八條 金控集團應將基金績(jì)效與管理費掛鉤，對于績(jì)效較好的基金，可采取追加投入、利益讓渡等方式給予激勵；對于績(jì)效達不到預期效果的基金，應減少投資，直至提前退出。
? ? ??第二十九條 健全盡職免責機制，對弄虛作假騙取產(chǎn)業(yè)投資基金，或不按規定用途使用、截留挪用、揮霍浪費產(chǎn)業(yè)投資基金等違法違規行為的，按國家有關(guān)法律法規處理；對于已履職盡責的投資項目，如發(fā)生風(fēng)險造成投資損失，按有關(guān)規定可以免責的，決策機構、主管部門(mén)應實(shí)行盡職免責。
第六章 附 則
? ? ??第三十條 本辦法自2022年4月1日起施行。
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